來源：證券時報

12月16日，江蘇證監局披露多項行政監管措施。

東海證券因債券業務多項違規等原因被責令改正，東海證券時任總裁殷建華、時任東海證券債券發行部負責人許曉明被出具警示函。

債銷業務多項違規

江蘇證監局披露，2020年，東海證券開展有關債券的承銷業務過程中存在多項違規：一是債券一、二級市場業務未進行有效隔離；二是未及時向我局報告風險控制指標不符合規定標準的情況；三是簿記建檔過程不規范。

上述行為反映出公司治理結構不健全、內部控制不完善。此外，2019年至今，該公司部分前任高級管理人員因違法違紀被判處刑罰或正在接受調查，反映廉潔從業內部控制不完善，違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第六條的規定。

對于許曉明，江蘇證監局則表示，經查，2020年東海證券在開展有關債券承銷業務過程中存在治理結構不健全、內部控制不完善等問題。許曉明作為時任債券發行部負責人，對部門的合規管理負有直接責任。

同樣，殷建華作為東海證券時任總裁且分管債券發行業務，對上述問題負有管理責任。

最終，江蘇證監局決定，對東海證券采取責令改正的行政監督管理措施；對殷建華、許曉明分別采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

值得注意的是，殷建華剛從東海證券總裁的崗位上離任。東海證券此前公告，該公司董事會于2022年11月25日收到職工代表董事、總裁殷建華遞交的辭職報告，自2022年11月25日起辭職生效。因個人原因，殷建華辭去該公司第三屆董事會職工董事、執行委員會主任(總裁)、履行首席信息官職責及公司其它職務；殷建華辭職后不再擔任該公司其它職務。

從公告等內容看，東海證券此前已經收到江蘇證監局相關處罰。東海證券于12月13日發布收到《江蘇證監局關于對東海證券采取責令改正行政監管措施的決定》的公告。

東海證券在公告中表示，此次行政監管措施不會影響公司整體的正常運營，不會對公司經營產生重大不利影響。此次行政監管措施不會對公司財務產生重大不利影響。目前該公司各項債券均按期足額付息兌付，未發生違約情況，公司償債能力未受影響。

東海證券表示，該公司高度重視上述問題，已督促相關部門嚴格按照要求進行整改；將加強債券承銷業務和廉潔從業管理工作，嚴格遵守監管機構的各項規定和要求，完善公司治理結構、內部控制管理，確保日常經營合法、合規。

歷史問題逐步出清

江蘇證監局指出，2019年至今，東海證券部分前任高級管理人員因違法違紀被判處刑罰或正在接受調查，反映該公司廉潔從業內部控制不完善。這一定程度上體現了東海證券此前的尷尬，由于原董事長朱科敏等管理層在任期間的各種問題，東海證券近兩年一直在為此前還債，歷史問題也在逐步出清。

2019年7月，東海證券公告稱，其前任董事長朱科敏遞交辭職報告。東海證券還接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏處于配合調查階段。2020年7月，江蘇省紀委監委官網發布消息稱，朱科敏涉嫌嚴重違紀違法，接受紀律審查和監察調查。

今年9月，常州市紀委監委公開通報信息顯示，2013年至2019年，趙俊在擔任東海證券黨委委員、副總裁兼財務總監、黨委書記、總裁等職務期間，先后兩次違規套取資金發放津補貼共計630萬元；多次在春節、中秋節前收受管理和服務對象所送煙酒、購物卡折合共計6.72萬元；趙俊還存在其他嚴重違紀違法問題。2021年12月，趙俊辭去職務。2022年6月，趙俊被開除黨籍，其涉嫌犯罪問題被移送檢察機關依法審查起訴。

不過，隨著朱科敏時代結束，東海證券也展開了新一輪的人事調整和業務自救。2019年5月，常州市委就任命錢俊文擔任東海證券黨委書記并提名為公司董事長。2021年1月，東海證券正式展開了高管團隊的重新調整組建，選舉錢俊文為公司董事長。2月，聘任馬蕓為該公司合規總監兼首席風險官。

在2021年證券公司分類評級結果中，東海證券從2020年的CC級躋身A級券商，連跳5級。2022年，東海證券維持了A級的成績。

東海證券相關負責人在2021年券商分類評級結果公布之后，曾對外表示，治理結構的優化是公司發展的內核所在。2020年初，東海證券優化組建了新的領導班子，順利完成董事會、監事會和經營層的“兩會一層”換屆工作，形成“黨委領導核心、董事會戰略決策、監事會獨立監督、經理層依法經營”的現代公司治理結構。

合規方面，東海證券從管理架構、規章制度到流程機制全面夯實合規風控基礎。有效重塑了董事會、監事會、經營管理層、各部門和分支機構等不同層級、權責清晰的合規管理體系；搭建了從董事會及風險控制委員會、經理層及風險管理專業委員會、專業風險管理部門到各業務負責人及一線風控的全員風險管理體系。

隨著經營治理進入正軌，東海證券也開啟了IPO進程。今年3月份，東海證券公告，該公司于2022年3月11日與中信建投簽訂了上市之輔導協議。中信建投于2022年3月11日向江蘇證監局提交了東海證券的上市輔導備案材料。(券商中國)