開源證券、中信證券、海通證券排名前三

10月26日晚間，北京證券交易所、全國股轉公司根據《北京證券交易所 全國中小企業股份轉讓系統證券公司執業質量評價細則》公布了2023年第三季度證券公司執業質量評價結果。

總體來看，執業質量評價體系由專業質量得分、合規質量扣分兩部分組成，專業質量得分主要涉及券商的投行、經紀、研究三大業務維度。本次參評的券商依舊是101家。

101家券商中，共有98家券商的得分在100分以上(包括100分)，開源證券、中信證券、海通證券位列前三，得分分別為136.66分、135.53分、135.03分；中泰證券、申萬宏源緊隨其后，得分也均超130分。有3家券商得分在100分以下，為大同證券、華林證券、世紀證券，得分分別為99.92分、99.65分、95.76分。

此外，與第二季度評價結果相比，第三季度得分排名發生了較大的變化，第二季度得分前三名是申萬宏源、開源證券、中泰證券。而第三季度，開源證券變為首位，中信證券、海通證券兩家頭部券商躋身前三。

從專業質量得分情況來看，開源證券的得分為42.66分，遙遙領先其他券商；中信證券、海通證券、中泰證券、申萬宏源的得分也均超30分。其中，北交所保薦業務最高分來自海通證券，發行并購業務的最高分來自中金公司，全國股轉系統推薦掛牌業務的最高分來自開源證券。同時，開源證券研究業務得分高達10分，也位列第一。從合規質量扣分情況來看，第三季度共有25家券商出現了扣分現象，第二季度時僅有13家出現扣分現象。