近日發布的《中國證監會2023年法治政府建設情況》(以下簡稱《建設情況》)顯示，2023年，證監會嚴格按照《法治政府建設實施綱要(2021-2025年)》要求，堅持穩中求進的工作總基調，持續加強資本市場法治政府建設。2024年，證監會將堅持穩中求進、以進促穩、先立后破，持續深入推進資本市場法治政府建設。

2023年，證監會法治政府建設工作交出優秀答卷，諸多工作可圈可點。

夯實基礎法律制度

在推動股票發行注冊制走深走實方面，《建設情況》顯示，2023年2月17日，全面實行股票發行注冊制相關制度規則正式發布實施。全面注冊制改革落地以來，相關制度安排運轉總體平穩有序，事前事中事后全鏈條各環節監管執法得到進一步加強，資本市場服務實體經濟和科技創新的質效不斷增強。

《建設情況》指出，全國人大常委會審議通過修訂后的新公司法、國務院審議通過《私募投資基金監督管理條例》，相關部門繼續推進企業破產法、金融穩定法、《上市公司監督管理條例》、《證券公司監督管理條例》等法律法規和司法解釋的制定、修訂工作。由此，資本市場基礎法律制度建設進一步完善。

“全年出臺規章20件、規范性文件64件。”在完善資本市場重要制度規則方面，《建設情況》闡釋道，證監會制定《上市公司獨立董事管理辦法》，推動形成更加科學的獨立董事制度體系；修訂《公司債券發行與交易管理辦法》，將企業債券總體納入公司債券監管框架；修訂《期貨交易所管理辦法》，進一步夯實期貨交易所監管的制度基礎；修訂《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，引導證券期貨經營機構私募資產管理業務提升服務實體經濟質效。

堅持依法從嚴治市

中國人民大學法學院教授劉俊海說：“有良法以后才有善治。”

在加強資本市場“零容忍”制度建設方面，《建設情況》指出，證監會貫徹落實《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，按照中央金融工作會議關于全面加強金融監管，有效防范化解金融風險相關決策部署，推動修訂四部委關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見，“零容忍”打擊證券違法活動工作取得顯著成果。

“全年共辦理案件717件，其中重大案件186件。全年作出處罰決定539項，罰沒款金額63.89億元，市場禁入103人次。持續加大對涉嫌犯罪案件的打擊力度，向公安機關移送涉嫌犯罪案件及通報線索118件。”在加強大案要案懲治和重點領域執法方面，《建設情況》指出，證監會會同公安部、最高人民檢察院組織開展上市公司領域證券違法犯罪案件專項執法。

證監會針對性改進加強日常監管，嚴守注冊底線紅線，對財務基礎薄弱、真實性存疑及存在重大違法違規的企業，采取重點問詢、現場檢查、底稿核查等措施。加速推進常態化退市，全年共47家公司退市，其中強制退市44家。退市改革三年來，強制退市數量超過改革前退市數量總和。強化審計評估機構備案監管，加強年報審計以及會計準則執行監管。聯合司法部發布《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》，持續做好律師事務所從事證券法律業務的備案管理和專項檢查。

在劉俊海看來，依法從嚴治市，一方面對違法犯罪行為“零容忍”，另一方面監管部門需全面履行行政指導和監管職責，確保事前事中事后監管的協調統一。

監管權力規范運行

證監會在法治政府建設中，重視持續加強權力監督制約，促進監管權力規范透明運行。

《建設情況》顯示，證監會持續推進政務公開，強化社會監督。嚴格貫徹落實《中華人民共和國政府信息公開條例》，及時公開屬于主動公開范圍的政府信息。全年嚴格依法辦理政府信息公開申請384件。持續加強標準公開、程序公開和結果公開，主動接受社會監督。

堅持加強法制審核，積極開展法律政策宣傳。強化依法監管，加強對擬出臺制度文件的合法性審查，進一步統一監管標準，規范監管程序，提高監管透明度和可預期性。及時就市場各方關注的熱點問題解疑釋惑。

主動接受人大、政協監督，不斷提升依法行政水平。切實把辦理全國兩會建議提案與推進資本市場改革發展穩定工作結合起來，全年共承辦人大代表議案、建議205件及全國政協委員提案184件。

積極接受司法監督，強化復議監督。加強統籌協調指導，凝聚系統力量，保障工作成效。《建設情況》顯示，“全年辦理行政應訴案件556件，行政糾紛得到及時有效地化解。辦理行政復議案件440件，辦結362件，其中維持原行政行為或駁回當事人復議申請324件，撤銷原行政行為4件。”

與此同時，證監會持續優化完善誠信建設制度機制，推進資本市場誠信約束和激勵。加強資本市場誠信數據庫建設，做好誠信信息采集應用工作。《建設情況》顯示，截至2023年底，誠信數據庫共收錄主體信息111.7萬余條、證券期貨系統誠信信息14.3萬余條。全年向全國公共信用信息平臺推送資本市場違法失信信息50262條，重點對欺詐發行、違規披露、證券服務未勤勉盡責等有關主體強化失信懲戒與信用監管協同。

健全機制保護權益

劉俊海認為，在法治政府建設中，證監會要持續加強權力監督制約，同時，建設透明政府、服務型政府，做到放管服相結合，而維護投資者權益的作用尤為重要。

證監會健全多元化糾紛解決機制，保護投資者合法權益方面的工作，同樣值得關注。

“首例涉科創板上市公司特別代表人訴訟澤達易盛案以訴中調解結案，7195名投資者獲2.8億余元全額賠償。紫晶存儲案中介機構通過先行賠付程序賠付1.7萬名投資者10.86億元，是新證券法修訂后的首單先行賠付實踐。證監會首次適用當事人承諾制度維護投資者合法權益，分別與紫晶存儲案四家中介機構簽署承諾認可協議。”《建設情況》如上幾個“首例、首單、首次”描述了證監會2023年在積極維護投資者利益方面的工作。

在充分發揮證券期貨糾紛多元化解機制功能方面，《建設情況》顯示，證監會全年調解成功案件3786件，為投資者挽回損失約6.52億元。深化訴調對接機制建設，累計實現與全國98家人民法院建立訴調對接合作機制，促進金融司法協同聯動。加快信息化建設，在線調解系統實現與“總對總平臺”和“12386熱線平臺”對接。繼續貫徹落實《關于依法開展證券期貨行業仲裁試點的意見》，支持中國(深圳)證券仲裁中心高質量辦理資本市場仲裁案件。

在持續高標準做好投資者權益保護工作方面，《建設情況》指出，證監會圍繞中小投資者利益“痛點”深入開展持股行權活動，推動提升上市公司質量。指導中證中小投資者服務中心現場參加500場A股上市公司2022年度股東大會，現場行使質詢權670次，建議權33次，上市公司采納率達99.8%。對1577家上市公司的董監事、高管人員開展股東大會規范性專題培訓，切實督促上市公司提高治理水平。