7月4日，數(shù)字人、美登科技、騎士乳業(yè)三家北交所公司發(fā)布公告，均因信息披露涉嫌違規(guī)違法，收到當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管部門下發(fā)的行政監(jiān)管措施或行政處罰告知，其中，騎士乳業(yè)及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。

監(jiān)管部門始終對違法違規(guī)行為保持“零容忍”的嚴(yán)監(jiān)管、強(qiáng)監(jiān)管態(tài)度。7月4日晚，北交所官網(wǎng)首次披露交易監(jiān)管動態(tài)，對近期股價連續(xù)上漲的*ST廣道、*ST云創(chuàng)2只退市風(fēng)險警示股票進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，加強(qiáng)交易風(fēng)險提示，*ST廣道、*ST云創(chuàng)兩公司當(dāng)晚發(fā)布公告稱，自7月7日起停牌核查。

騎士乳業(yè)被立案調(diào)查

騎士乳業(yè)7月4日公告，收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因公司期貨投資虧損未及時履行信息披露義務(wù)，涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司及相關(guān)當(dāng)事人立案。立案調(diào)查期間，公司及相關(guān)當(dāng)事人積極配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，及時履行信息披露義務(wù)。

騎士乳業(yè)還收到內(nèi)蒙古證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。公告顯示，2024年，騎士乳業(yè)開展了豆粕、白糖、尿素等期貨交易業(yè)務(wù)。截至2024年1月17日，騎士乳業(yè)及其子公司共計(jì)8個期貨賬戶累計(jì)虧損金額達(dá)到902.46萬元，占騎士乳業(yè)2022年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的12.60%。公司期貨交易重大虧損狀態(tài)持續(xù)至2024年12月31日，期間累計(jì)虧損金額最高達(dá)到4167.88萬元，占騎士乳業(yè)2023年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的41.12%。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局認(rèn)定，騎士乳業(yè)上述期貨交易重大虧損事項(xiàng)可能對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響，騎士乳業(yè)未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。

調(diào)查還顯示，騎士乳業(yè)時任董事長、總經(jīng)理黨涌濤，決策、組織騎士乳業(yè)開展期貨交易業(yè)務(wù)，知悉騎士乳業(yè)期貨交易重大虧損事項(xiàng)，但未立即向董事會報告并敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作，未勤勉盡責(zé)，為騎士乳業(yè)信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員；騎士乳業(yè)時任董事、財務(wù)總監(jiān)王喜臨，參與騎士乳業(yè)期貨交易業(yè)務(wù)，為騎士乳業(yè)信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員；騎士乳業(yè)時任董事、董事會秘書陳勇，知悉騎士乳業(yè)從事期貨交易業(yè)務(wù)，為騎士乳業(yè)信息披露違法行為其他直接責(zé)任人員。

基于該公司及當(dāng)事人存在積極配合、認(rèn)錯認(rèn)罰等情節(jié)，內(nèi)蒙古證監(jiān)局?jǐn)M作出如下處罰：對騎士乳業(yè)責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬元罰款；對黨涌濤給予警告，并處以80萬元罰款；對王喜臨給予警告，并處以40萬元罰款；對陳勇給予警告，并處以20萬元罰款。公告顯示，本次行政處罰最終結(jié)果將以內(nèi)蒙古證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》為準(zhǔn)。

美登科技、數(shù)字人被出具警示函

美登科技公告稱，收到浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書。浙江證監(jiān)局認(rèn)定的違規(guī)事實(shí)包括，2017年至2023年5月期間，美登科技創(chuàng)始人鄒宇、王良晶、蘇鑫合計(jì)代公司員工黃鋆持有公司約0.51%的股份。前述事項(xiàng)導(dǎo)致公司招股說明書中發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司2017年至2023年一季度期間相關(guān)定期報告中股東持股信息披露不準(zhǔn)確。

此外，美登科技收購美滿科技持有的杭州客數(shù)互動網(wǎng)絡(luò)科技有限責(zé)任公司100%股權(quán)以及成都西阿愛木網(wǎng)絡(luò)科技有限公司70%股權(quán)事項(xiàng)未及時履行信息披露義務(wù)。2023年12月至2024年12月間，公司使用募集資金專戶向公司一般戶合計(jì)打款1277.42萬元，用于支付公司一般戶前期墊付的募投項(xiàng)目中涉及研發(fā)人員社保、公積金等費(fèi)用，導(dǎo)致公司2023年、2024年募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報告披露不準(zhǔn)確。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局對美登科技，實(shí)控人、董事長鄒宇，董事、總經(jīng)理馬原，董事、副總經(jīng)理王良晶，董事蘇鑫，董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)徐靚依分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

數(shù)字人則因財務(wù)核算不規(guī)范、內(nèi)部控制不完善等問題，收到山東證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書。山東證監(jiān)局認(rèn)定的違規(guī)事實(shí)包括：數(shù)字人在2021年度“DR設(shè)備系統(tǒng)”項(xiàng)目收入確認(rèn)依據(jù)不充分，2022年至2023年度部分業(yè)務(wù)收入確認(rèn)總額法、凈額法應(yīng)用不當(dāng)。上述事項(xiàng)導(dǎo)致公司2021年至2023年年度報告財務(wù)數(shù)據(jù)披露不準(zhǔn)確。此外，該公司還存在內(nèi)控不完善等問題。

山東證監(jiān)局指出，上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，決定對公司采取責(zé)令改正、出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。公司應(yīng)當(dāng)自收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交整改報告。此外，數(shù)字人公司董事長徐以發(fā)、總經(jīng)理李慶柱、董事會秘書李相東、財務(wù)總監(jiān)孔祥惠對上述行為負(fù)有主要責(zé)任，山東證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

兩只*ST股票緊急停牌核查

7月4日，北交所官網(wǎng)披露交易監(jiān)管動態(tài)，對近期股價連續(xù)上漲的*ST廣道、*ST云創(chuàng)2只退市風(fēng)險警示股票進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，加強(qiáng)交易風(fēng)險提示。對27起證券異常交易行為采取自律監(jiān)管措施，其中對封漲停等異常交易行為采取暫停證券賬戶交易4人次；對7起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)核查。

兩家公司均發(fā)布停牌核查公告。*ST云創(chuàng)公告稱，公司股票最近3個交易日收盤價漲幅偏離值累計(jì)達(dá)49.47%，屬于異常交易波動。為維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者利益，公司申請自7月7日起停牌核查，預(yù)計(jì)停牌時間不超過5個交易日。*ST云創(chuàng)同時提示，公司4月27日已經(jīng)收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。

*ST廣道公告稱，6月25日至7月4日，期間公司股票累計(jì)漲幅119.03%，偏離北證50指數(shù)119.24%。鑒于近期股價波動較大，投資者較為關(guān)注，為維護(hù)市場秩序，保護(hù)廣大投資者利益，經(jīng)申請，公司股票自2025年7月7日開市起停牌，停牌時間預(yù)計(jì)不超5個交易日，同時視核查進(jìn)展可能繼續(xù)延長。*ST廣道也提示稱，公司于6月13日收到《行政處罰事先告知書》，公司可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。

值得一提的是，不同于滬深，對于*ST類股票，北交所沒有特殊的交易制度安排，漲跌幅依然維持30%，7月4日當(dāng)天，*ST廣道、*ST云創(chuàng)股價漲幅分別達(dá)30%、22.78%。資深新三板評論人、北京南山投資創(chuàng)始人周運(yùn)南發(fā)文稱，希望投資者能夠理性看待市場風(fēng)險、冷靜對待市場炒作。