天風證券被證監(jiān)會立案。

11月28日晚間，天風證券公告，11月28日收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法提供融資，根據(jù)《證券法》《行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對天風證券立案。

市場分析人士認為，監(jiān)管立案或與2022年年度報告中披露的原民營大股東資金占用事項有所關(guān)聯(lián)，2022年底該占用資金及利息全部歸還。監(jiān)管立案，或意味著天風證券與多年的歷史包袱進行切割。

11月28日，天風證券報收4.83元/股，漲0.42%，今年以來漲幅7.81%，總市值486.6億元。

被證監(jiān)會立案

11月28日，天風證券收到證監(jiān)會《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字【0052025018】號）。因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法提供融資，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對該公司立案。

不過，在上述公告中，證監(jiān)會并未提及何年何月何種案件。回溯過往，天風證券曾在2022年年報等定期報告中，提及被股東當代系資金占用情況。

天風證券曾是湖北省最大民營資本“當代系”旗下重要的金融資產(chǎn)，2023年由湖北省國資委控股的湖北宏泰集團成為控股股東。

早在2023年5月，在天風證券發(fā)布2022年年報后不久，就收到了上交所關(guān)于其2022年年報信息披露監(jiān)管的工作函。監(jiān)管函披露，原持有公司5%以上股份的股東當代科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司及其關(guān)聯(lián)方（以下簡稱“當代集團”）通過第三方占用公司資金，截至2022年12月31日，上述資金及利息已全部歸還。

天風證券回復監(jiān)管函表示，在自查發(fā)現(xiàn)上述資金占用情況后，進一步加強了對關(guān)聯(lián)方交易、資金支付、應收款項、資產(chǎn)安全等方面的管理，提高公司風險防范能力，切實保護公司資產(chǎn)安全。同時，組織董事、監(jiān)事、高管認真學習領(lǐng)會《公司法》《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，堅決杜絕此類事項再次發(fā)生。

彼時市場人士預期，立案只是時間問題，如今立案告知書落地，或印證了當時猜想。

11月28日，天風證券表示，目前，該公司各項生產(chǎn)經(jīng)營活動正常有序開展，在立案調(diào)查期間，公司將積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)調(diào)查工作，并嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

與“當代系”歷史問題切割

2023年湖北國資宏泰集團正式控股天風證券，目前持有該公司28.33%股權(quán)。原大股東當代集團因債務(wù)危機已退出天風證券股東行列，但歷史問題始終是懸在天風證券頭上的“懸頂之劍”。市場人士分析，此次立案標志著天風證券與當代集團的歷史遺留問題切割。

據(jù)悉，自2023年湖北宏泰集團實管實控以來，天風證券圍繞“四步同進”“四戰(zhàn)同打”戰(zhàn)略部署重塑內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，打造公司治理新、布局結(jié)構(gòu)新、經(jīng)營機制新、精神狀態(tài)新、經(jīng)營業(yè)績新、社會形象新的“六新”天風。

天風證券三季報顯示，該公司在第三季度實現(xiàn)營業(yè)收入8.9億元，同比增長43.94%；實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤1.22億元，同比扭虧為盈。該公司前三季度累計實現(xiàn)營業(yè)收入21.12億元，同比增長57.53%；實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤1.53億元，同比扭虧為盈。

對于營業(yè)收入增加的原因，天風證券在公告中表示，主要為手續(xù)費及傭金凈收入和投資收益增加。