11月28日，因涉嫌信息披露違法違規、違法提供融資，天風證券被立案調查。貝殼財經記者獲悉，此次天風證券被立案或與2022年年報中披露的原民營大股東資金占用事項有所關聯。

據了解，天風證券2022年年度報告中披露，公司原直接和間接持股合計5%以上股份的股東武漢當代科技產業集團股份有限公司通過第三方主體占用公司資金，截至2022年12月31日，占用資金及利息已全部歸還。

彼時市場即普遍預期，立案只是時間問題。如今立案告知書落地，印證了當時猜想。

業內人士指出，2023年湖北國資宏泰集團正式控股天風證券，目前持有公司28.33%股權。原大股東當代集團因債務危機已退出天風證券股東行列，但歷史問題始終是懸在天風證券頭上的“懸頂之劍”。從湖北宏泰集團入主，再到監管立案落地，這意味著歷史風險已充分暴露并處置。

數據顯示，今年1至9月，天風證券累計實現營業收入21.12億元，同比增長57.53%。截至今年10月底，天風證券總市值達592.3億元，較2023年3月宏泰集團控股前增長275.7億元。不過近期市值已回調至500億元左右。

天風證券也在公告中指出，目前，公司各項生產經營活動正常有序開展，在立案調查期間，公司將積極配合中國證監會的相關調查工作，并嚴格按照有關法律法規及監管要求履行信息披露義務。