藍鯨新聞1月8日發布文章《華西證券投行業務執業質量三年連C：金通靈案賠償懸而未決，股權承銷項目已“0排隊”》。報道指出，近日，證券業協會公布了2025年度證券公司投行業務質量評價結果，將93家券商的投行業務質量分為A、B、C三類。15家被評為C類的券商當中，華西證券(002926.SZ)是唯一一家近三年投行業務質量評價均為C類的機構。

此前，浙江證監局于2025年5月23日發布《關于對華西證券股份有限公司義烏商城大道證券營業部采取出具警示函措施的決定》《關于對魏謙采取責令改正措施的決定》《關于對童學俊采取出具警示函措施的決定》。

華西證券股份有限公司義烏商城大道證券營業部存在從業人員違規委托證券經紀人以外的個人進行投資者招攬活動的行為。浙江證監局決定對華西證券股份有限公司義烏商城大道證券營業部采取出具警示函的行政監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

魏謙作為營業部負責人，對上述違規行為負有責任。浙江證監局決定對魏謙采取責令改正的行政監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

童學俊作為華西證券股份有限公司浙江分公司負責人，對所轄證券營業部合規運營不到位承擔責任。浙江證監局決定對童學俊采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

重慶證監局網站于2025年3月21日披露了關于對華西證券股份有限公司重慶分公司采取出具警示函措施的決定。華西證券重慶分公司所轄證券營業部部分員工存在委托證券經紀人以外的第三方招攬客戶的行為，華西證券重慶分公司對所轄證券營業部員工執業行為管理不到位，合規風控把關不嚴。重慶證監局決定對華西證券重慶分公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

四川證監局于2025年9月26日發布關于對蔣亮采取責令改正行政監管措施的決定(〔2025〕65號)。蔣亮作為證券從業人員，在從業期間存在私下接受客戶委托買賣證券以及承諾收益的行為。四川證監局決定對蔣亮采取責令改正的行政監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

中證協從業人員信息公示顯示，姓名為“蔣亮”且在券商從業人員僅有一人，蔣亮2019年1月22日在在華西證券股份有限公司(002926.SZ)登記執業，登記類別為一般證券業務，登記狀態現為正常。中國經濟網記者致電華西證券核實情況，對方表示，華西證券核對名單后確認沒有名為“蔣亮”的從業員工收到證監會的行政監管措施。