上交所網(wǎng)站近日披露了關(guān)于對湖南麒麟信安科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人予以公開譴責(zé)的決定、關(guān)于對保薦代表人高驁旻、馬睿予以監(jiān)管警示的決定、關(guān)于對簽字會計師閆磊、曾春衛(wèi)、馮儉專予以監(jiān)管警示的決定、關(guān)于對簽字律師莫彪、鄧爭艷、黎雪琪予以監(jiān)管警示的決定。

湖南麒麟信安科技股份有限公司（以下簡稱麒麟信安，688152.SH）曾向上交所申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市。楊濤為公司實際控制人暨時任董事長，劉文清為公司時任總經(jīng)理，蘇海軍為公司時任財務(wù)負(fù)責(zé)人，高驁旻、馬睿作為項目保薦人中泰證券股份有限公司（以下簡稱中泰證券）指定的項目保薦代表人，閆磊、曾春衛(wèi)、馮儉專作為項目申報會計師天職國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱天職國際）指定的項目簽字會計師，莫彪、鄧爭艷、黎雪琪作為項目申報律師湖南啟元律師事務(wù)所（以下簡稱啟元所）指定的項目簽字律師。經(jīng)查明，麒麟信安及上述人員存在以下違規(guī)行為。

根據(jù)申報文件，A1單位是麒麟信安報告期內(nèi)第一大客戶，麒麟信安對其銷售收入分別為6,250.19萬元、10,295.07萬元、14,417.29萬元，占各期營業(yè)收入比例分別為44.23%、44.52%、42.65%。2022年5月，A1單位向麒麟信安發(fā)出《整改通知函》，認(rèn)定麒麟信安向其銷售的合同總額5,940.24萬元產(chǎn)品總價虛高2,370.04萬元，要求麒麟信安限期退回虛高價款。上述事項影響麒麟信安與A1客戶之間銷售收入準(zhǔn)確性、合規(guī)性等審核判斷，屬于應(yīng)當(dāng)及時向上交所報告的重大事項。麒麟信安在收到有關(guān)函件后，未及時向上交所報告前述事項并更新發(fā)行上市申請文件。

2022年8月，上交所發(fā)出針對性問詢函件，要求中介機構(gòu)對《整改通知函》指出事項進行核查。在此過程中，麒麟信安仍未如實說明有關(guān)情況。根據(jù)核查回復(fù)文件，麒麟信安未收到《整改通知函》，相關(guān)核查結(jié)論與實際情況不符。中泰證券在未向A1單位進行核實的情況下，核查回復(fù)稱麒麟信安未收到《整改通知函》，相關(guān)核查結(jié)論與實際情況不符。天職國際在未向A1單位進行核實的情況下，核查回復(fù)稱麒麟信安未收到《整改通知函》，相關(guān)核查結(jié)論與實際情況不符。啟元所在未向A1單位進行核實的情況下，核查回復(fù)稱麒麟信安未收到《整改通知函》，相關(guān)核查結(jié)論與實際情況不符。

麒麟信安與第一大客戶相關(guān)收入的準(zhǔn)確性、合規(guī)性影響對發(fā)行上市條件的審核判斷，屬于應(yīng)當(dāng)及時向上交所報告的重大事項。麒麟信安在發(fā)行上市申請過程中，未及時向上交所報告相關(guān)情況并更新發(fā)行上市申請文件，履行相關(guān)信息披露職責(zé)不到位。在上交所進行針對性問詢后，麒麟信安仍繼續(xù)隱瞞收到第一大客戶函件及被要求限期退回虛高價款事項，主觀故意明顯，違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重。楊濤作為實際控制人暨時任董事長、劉文清作為時任總經(jīng)理、蘇海軍作為時任財務(wù)負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則（2020年修訂）》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第十五條、第二十八條、第二十九條、第五十八條等有關(guān)規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第七十二條、第七十三條、第七十四條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下紀(jì)律處分決定：對湖南麒麟信安科技股份有限公司、楊濤、劉文清、蘇海軍予以公開譴責(zé)；對保薦代表人高驁旻、馬睿予以監(jiān)管警示；對簽字會計師閆磊、曾春衛(wèi)、馮儉專予以監(jiān)管警示；對簽字律師莫彪、鄧爭艷、黎雪琪予以監(jiān)管警示。

麒麟信安2025年度業(yè)績預(yù)告顯示，經(jīng)財務(wù)部門初步測算，預(yù)計公司2025年年度實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤為-5,700.00萬元，與上年同期相比，將減少6,493.57萬元；預(yù)計公司2025年度實現(xiàn)歸屬于母公司所有者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為-8,900.00萬元，與上年同期相比，將減少7,226.32萬元。

2023年、2024年，公司歸屬于上市公司股東的凈利潤分別為-3011.83萬元、793.57萬元；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤分別為-6059.47萬元、-1673.68萬元；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額分別為-4133.88萬元、-746.32萬元。

麒麟信安于2022年10月28日在上交所科創(chuàng)板上市，公開發(fā)行股票1,321.1181萬股，發(fā)行價格為68.89元/股，保薦機構(gòu)（主承銷商）為中泰證券股份有限公司，保薦代表人為高驁旻、馬睿。

上市第二個交易日（2022年10月31日），麒麟信安盤中創(chuàng)下最高價248.80元，此后股價一路震蕩下跌。

麒麟信安發(fā)行募集資金總額為91,011.83萬元，扣除發(fā)行費用后，募集資金凈額為83,319.12萬元。麒麟信安最終募集資金凈額比原計劃多17,366.83萬元。2022年10月20日，麒麟信安發(fā)布的招股書顯示，公司擬募集資金65,952.29萬元，分別用于麒麟信安操作系統(tǒng)產(chǎn)品升級及生態(tài)建設(shè)項目、一云多芯云計算產(chǎn)品升級項目、新一代安全存儲系統(tǒng)研發(fā)項目、先進技術(shù)研究院建設(shè)項目、區(qū)域營銷及技服體系建設(shè)項目。

麒麟信安發(fā)行費用共計7,692.71萬元，中泰證券股份有限公司獲得保薦承銷費用5,571.37萬元。

保薦機構(gòu)安排相關(guān)子公司（中泰創(chuàng)業(yè)投資（上海）有限公司）參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售，最終跟投比例為本次公開發(fā)行數(shù)量的4.40%，獲配股票數(shù)量為58.0635萬股，獲配金額為3,999.99萬元，中泰創(chuàng)業(yè)投資（上海）有限公司本次跟投獲配股票的限售期為24個月，限售期自本次公開發(fā)行的股票在上交所上市之日起開始計算。

2023年6月6日，麒麟信安發(fā)布2022年年度權(quán)益分派實施公告，本次利潤分配及轉(zhuǎn)增股本以方案實施前的公司總股本52,844,724股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.49元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增0.49股，共計派發(fā)現(xiàn)金紅利25,893,914.76元，轉(zhuǎn)增25,893,915股，本次分配后總股本為78,738,639股。股權(quán)登記日為2023年6月12日，除權(quán)（息）日為2023年6月13日。

2025年6月5日，麒麟信安發(fā)布2024年年度權(quán)益分派實施公告，根據(jù)公司2024年年度股東大會決議通過的利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案，公司本次以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增3股，不進行現(xiàn)金分紅和送紅股。因此，實際分派的送轉(zhuǎn)比例為0.3，現(xiàn)金紅利為0元/股。股權(quán)登記日為2025年6月12日，除權(quán)（息）日為2025年6月13日。

以下為原文：

上海證券交易所紀(jì)律處分決定書

〔2026〕28號

關(guān)于對湖南麒麟信安科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人予以公開譴責(zé)的決定

當(dāng)事人：

湖南麒麟信安科技股份有限公司；

楊濤，湖南麒麟信安科技股份有限公司實際控制人暨時任董事長；

劉文清，湖南麒麟信安科技股份有限公司時任總經(jīng)理；

蘇海軍，湖南麒麟信安科技股份有限公司時任財務(wù)負(fù)責(zé)人。

湖南麒麟信安科技股份有限公司（以下簡稱麒麟信安或發(fā)行人）曾向上海證券交易所（以下簡稱本所）申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市。經(jīng)查明，麒麟信安及楊濤、劉文清、蘇海軍在發(fā)行上市申請期間，存在以下違規(guī)行為。

一、違規(guī)情況

根據(jù)申報文件，A1單位是麒麟信安報告期內(nèi)第一大客戶，麒麟信安對其銷售收入分別為6,250.19萬元、10,295.07萬元、14,417.29萬元，占各期營業(yè)收入比例分別為44.23%、44.52%、42.65%。

2022年5月，A1單位向麒麟信安發(fā)出《整改通知函》，認(rèn)定麒麟信安向其銷售的合同總額5,940.24萬元產(chǎn)品總價虛高2,370.04萬元，要求麒麟信安限期退回虛高價款。上述事項影響發(fā)行人與A1客戶之間銷售收入準(zhǔn)確性、合規(guī)性等審核判斷，屬于應(yīng)當(dāng)及時向本所報告的重大事項。麒麟信安在收到有關(guān)函件后，未及時向本所報告前述事項并更新發(fā)行上市申請文件。2022年8月，本所發(fā)出針對性問詢函件，要求中介機構(gòu)對《整改通知函》指出事項進行核查。在此過程中，麒麟信安仍未如實說明有關(guān)情況。根據(jù)核查回復(fù)文件，麒麟信安未收到《整改通知函》，相關(guān)核查結(jié)論與實際情況不符。

二、責(zé)任認(rèn)定和處分決定

（一）責(zé)任認(rèn)定

發(fā)行人與第一大客戶相關(guān)收入的準(zhǔn)確性、合規(guī)性影響對發(fā)行上市條件的審核判斷，屬于應(yīng)當(dāng)及時向本所報告的重大事項。麒麟信安在發(fā)行上市申請過程中，未及時向本所報告相關(guān)情況并更新發(fā)行上市申請文件，履行相關(guān)信息披露職責(zé)不到位。在本所進行針對性問詢后，麒麟信安仍繼續(xù)隱瞞收到第一大客戶函件及被要求限期退回虛高價款事項，主觀故意明顯，違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重。楊濤作為實際控制人暨時任董事長、劉文清作為時任總經(jīng)理、蘇海軍作為時任財務(wù)負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則（2020年修訂）》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第十五條、第二十八條、第二十九條、第五十八條等有關(guān)規(guī)定。

（二）申辯理由

針對上述違規(guī)事項，麒麟信安及相關(guān)責(zé)任人提出申辯理由如下：

一是《整改通知函》系雙方業(yè)務(wù)磋商的過程性溝通文件，A1單位出具的單方函件不具備法律約束力，不會對發(fā)行人財務(wù)報告產(chǎn)生實質(zhì)影響。

二是發(fā)行人收到的《整改通知函》發(fā)函主體及所載內(nèi)容與針對性問詢函件中要求核查事項存在一定差異，發(fā)行人已如實就問詢函件核查事項作出回復(fù)。

三是麒麟信安就函件所述事項產(chǎn)生的退款發(fā)生在2023年度，不影響申報期收入的真實性，發(fā)行人在與A1單位協(xié)商確定退款事宜后及時向中介機構(gòu)及監(jiān)管機構(gòu)匯報，麒麟信安及相關(guān)責(zé)任人不存在任何隱瞞的主觀故意。

（三）紀(jì)律處分決定

對于上述申辯理由，本所自律監(jiān)管紀(jì)律處分委員會經(jīng)審核認(rèn)為：

一是麒麟信安2022年5月收到A1單位《整改通知函》，函件明確指出相關(guān)產(chǎn)品總價虛高、發(fā)行人需限期退回虛高價款。函件是否為過程性溝通文件不影響其屬于應(yīng)當(dāng)及時向本所報告的重大事項。

二是本所相關(guān)問詢函件已明確指出《整改通知函》內(nèi)容涉及麒麟信安與A1單位間產(chǎn)品銷售、需退回貨款等事項，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)據(jù)實說明情況、分析影響并進行風(fēng)險揭示，《整改通知函》出具單位及所涉金額與問詢函件是否完全一致不影響其報告及信息披露義務(wù)。

三是麒麟信安在收到相關(guān)函件后未主動向本所報告，在后續(xù)回復(fù)本所針對性問詢函件過程中，仍未向中介機構(gòu)及本所告知相關(guān)事項，存在隱瞞的主觀故意。其在2023年退款行為發(fā)生后向中介機構(gòu)及監(jiān)管機構(gòu)報告有關(guān)情況，本所在決定過程中已予以考慮。

對當(dāng)事人提出的其他合理意見，本所予以采納，并已在紀(jì)律處分決定書中予以體現(xiàn)。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)本所自律監(jiān)管紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《審核規(guī)則》第七十三條、第七十四條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：

對湖南麒麟信安科技股份有限公司、楊濤、劉文清、蘇海軍予以公開譴責(zé)。

對于上述紀(jì)律處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。當(dāng)事人如對上述紀(jì)律處分決定不服，可于15個交易日內(nèi)向本所申請復(fù)核，復(fù)核期間不停止本決定的執(zhí)行。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒，針對違規(guī)問題采取有效措施進行整改，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)要求，誠實守信，依法充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必須的信息，保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整。

上海證券交易所

2026年2月10日

上海證券交易所監(jiān)管措施決定書

〔2026〕11號

關(guān)于對保薦代表人高驁旻、馬睿予以監(jiān)管警示的決定

當(dāng)事人：

高驁旻，湖南麒麟信安科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請項目保薦代表人；

馬睿，湖南麒麟信安科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請項目保薦代表人。

湖南麒麟信安科技股份有限公司（以下簡稱麒麟信安或發(fā)行人）曾向上海證券交易所（以下簡稱本所）申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市。經(jīng)查明，高驁旻、馬睿作為項目保薦人中泰證券股份有限公司（以下簡稱中泰證券）指定的項目保薦代表人，存在以下違規(guī)行為。

一、違規(guī)情況

根據(jù)申報文件，A1單位是麒麟信安報告期內(nèi)第一大客戶，麒麟信安對其銷售收入分別為6,250.19萬元、10,295.07萬元、14,417.29萬元，占各期營業(yè)收入比例分別為44.23%、44.52%、42.65%。

經(jīng)查明，2022年5月，A1單位向麒麟信安發(fā)出《整改通知函》，認(rèn)定麒麟信安向其銷售的合同總額5,940.24萬元產(chǎn)品總價虛高2,370.04萬元，要求麒麟信安限期退回虛高價款。2022年8月，本所發(fā)出針對性問詢函件，要求中介機構(gòu)對《整改通知函》指出事項進行核查。中泰證券在未向A1單位進行核實的情況下，核查回復(fù)稱麒麟信安未收到《整改通知函》，相關(guān)核查結(jié)論與實際情況不符。

二、責(zé)任認(rèn)定和監(jiān)管措施決定

發(fā)行人與第一大客戶相關(guān)收入的準(zhǔn)確性、合規(guī)性影響對發(fā)行上市條件的審核判斷，在本所提出針對性核查要求后，中泰證券在未向A1單位核實的情況下，出具了與實際情況不符的核查意見，相關(guān)核查依據(jù)不充分，履行保薦職責(zé)不到位。高驁旻、馬睿作為項目保薦代表人，對此負(fù)有直接責(zé)任。上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則（2020年修訂）》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第十五條、第三十條、第五十八條等有關(guān)規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第七十二條、第七十四條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所決定采取以下監(jiān)管措施：

對保薦代表人高驁旻、馬睿予以監(jiān)管警示。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒，針對違規(guī)問題采取有效措施進行整改，并應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)要求，誠實守信、勤勉盡責(zé)，審慎發(fā)表專業(yè)意見，保證提供、報送或披露的資料信息真實、準(zhǔn)確、完整。

上海證券交易所

2026年2月10日

上海證券交易所監(jiān)管措施決定書

〔2026〕12號

關(guān)于對簽字會計師閆磊、曾春衛(wèi)、馮儉專予以監(jiān)管警示的決定

當(dāng)事人：

閆磊，湖南麒麟信安科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請項目簽字會計師；

曾春衛(wèi)，湖南麒麟信安科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請項目簽字會計師；

馮儉專，湖南麒麟信安科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請項目簽字會計師。

湖南麒麟信安科技股份有限公司（以下簡稱麒麟信安或發(fā)行人）曾向上海證券交易所（以下簡稱本所）申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市。經(jīng)查明，閆磊、曾春衛(wèi)、馮儉專作為項目申報會計師天職國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱天職國際）指定的項目簽字會計師，存在以下違規(guī)行為。

一、違規(guī)情況

根據(jù)申報文件，A1單位是麒麟信安報告期內(nèi)第一大客戶，麒麟信安對其銷售收入分別為6,250.19萬元、10,295.07萬元、14,417.29萬元，占各期營業(yè)收入比例分別為44.23%、44.52%、42.65%。

經(jīng)查明，2022年5月，A1單位向麒麟信安發(fā)出《整改通知函》，認(rèn)定麒麟信安向其銷售的合同總額5,940.24萬元產(chǎn)品總價虛高2,370.04萬元，要求麒麟信安限期退回虛高價款。2022年8月，本所發(fā)出針對性問詢函件，要求中介機構(gòu)對《整改通知函》指出事項進行核查。天職國際在未向A1單位進行核實的情況下，核查回復(fù)稱麒麟信安未收到《整改通知函》，相關(guān)核查結(jié)論與實際情況不符。

二、責(zé)任認(rèn)定和監(jiān)管措施決定

發(fā)行人與第一大客戶相關(guān)收入的準(zhǔn)確性、合規(guī)性影響對發(fā)行上市條件的審核判斷，在本所提出針對性核查要求后，天職國際在未向A1單位核實的情況下，出具了與實際情況不符的核查意見，相關(guān)核查依據(jù)不充分，履行專業(yè)職責(zé)不到位。閆磊、曾春衛(wèi)、馮儉專作為項目簽字會計師，對此負(fù)有直接責(zé)任。上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則（2020年修訂）》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第十五條、第三十一條、第五十八條等有關(guān)規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第七十二條、第七十四條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所決定采取以下監(jiān)管措施：

對簽字會計師閆磊、曾春衛(wèi)、馮儉專予以監(jiān)管警示。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒，針對違規(guī)問題采取有效措施進行整改，并應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)要求，誠實守信、勤勉盡責(zé)，審慎發(fā)表專業(yè)意見，保證提供、報送或披露的資料信息真實、準(zhǔn)確、完整。

上海證券交易所

2026年2月10日

上海證券交易所監(jiān)管措施決定書

〔2026〕13號

關(guān)于對簽字律師莫彪、鄧爭艷、黎雪琪予以監(jiān)管警示的決定

當(dāng)事人：

莫彪，湖南麒麟信安科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請項目簽字律師；

鄧爭艷，湖南麒麟信安科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請項目簽字律師；

黎雪琪，湖南麒麟信安科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請項目簽字律師。

湖南麒麟信安科技股份有限公司（以下簡稱麒麟信安或發(fā)行人）曾向上海證券交易所（以下簡稱本所）申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市。經(jīng)查明，莫彪、鄧爭艷、黎雪琪作為項目申報律師湖南啟元律師事務(wù)所（以下簡稱啟元所）指定的項目簽字律師，存在以下違規(guī)行為。

一、違規(guī)情況

根據(jù)申報文件，A1單位是麒麟信安報告期內(nèi)第一大客戶，麒麟信安對其銷售收入分別為6,250.19萬元、10,295.07萬元、14,417.29萬元，占各期營業(yè)收入比例分別為44.23%、44.52%、42.65%。

經(jīng)查明，2022年5月，A1單位向麒麟信安發(fā)出《整改通知函》，認(rèn)定麒麟信安向其銷售的合同總額5,940.24萬元產(chǎn)品總價虛高2,370.04萬元，要求麒麟信安限期退回虛高價款。2022年8月，本所發(fā)出針對性問詢函件，要求中介機構(gòu)對《整改通知函》指出事項進行核查。啟元所在未向A1單位進行核實的情況下，核查回復(fù)稱麒麟信安未收到《整改通知函》，相關(guān)核查結(jié)論與實際情況不符。

二、責(zé)任認(rèn)定和監(jiān)管措施決定

發(fā)行人與第一大客戶相關(guān)收入的準(zhǔn)確性、合規(guī)性影響對發(fā)行上市條件的審核判斷，在本所提出針對性核查要求后，啟元所在未向A1單位核實的情況下，出具了與實際情況不符的核查意見，相關(guān)核查依據(jù)不充分，履行專業(yè)職責(zé)不到位。莫彪、鄧爭艷、黎雪琪作為項目簽字律師，對此負(fù)有直接責(zé)任。上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則（2020年修訂）》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第十五條、第三十一條、第五十八條等有關(guān)規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第七十二條、第七十四條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所決定采取以下監(jiān)管措施：

對簽字律師莫彪、鄧爭艷、黎雪琪予以監(jiān)管警示。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒，針對違規(guī)問題采取有效措施進行整改，并應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)要求，誠實守信、勤勉盡責(zé)，審慎發(fā)表專業(yè)意見，保證提供、報送或披露的資料信息真實、準(zhǔn)確、完整。

上海證券交易所

2026年2月10日