因牽扯東旭光電造假案，中信證券子公司涉訴。

12月4日晚間，中信證券股份有限公司(下稱“中信證券”，600030.SH，06030.HK)發(fā)布《關(guān)于子公司涉及訴訟的公告》稱，河北省石家莊市中級(jí)人民法院(下稱“石家莊中院”)已受理并正式立案，裁定適用普通代表人訴訟程序?qū)徖頄|旭光電證券虛假陳述責(zé)任糾紛案。

“公司子公司中信證券華南股份有限公司(原稱廣州證券股份有限公司，下稱‘華南公司’)為37名被告之一。”中信證券公告進(jìn)一步指出，“目前11名原告合計(jì)訴訟請(qǐng)求金額為人民幣182.82萬元，最終涉訴金額存在不確定性。”

公告資料顯示，華南公司的前身是廣州證券股份有限公司(下稱“廣州證券”)，2020年1月，廣州證券納入中信證券合并范圍。

對(duì)于子公司涉訴的影響，中信證券在公告中表示：“本案為公司收購廣州證券前，廣州證券承做的相關(guān)項(xiàng)目引發(fā)的糾紛，就該案涉及的潛在損失均已在收購交割之前予以充分考慮，對(duì)公司本期利潤或期后利潤無重大影響。”

中信證券2025年年報(bào)資料顯示，中信證券華南公司為中信證券的全資子公司。截至報(bào)告期末，中信證券華南總資產(chǎn)355.94億元，凈資產(chǎn)74.59億元；2024年，實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入11.13億元，利潤總額4.30億元，凈利潤3.23億元；擁有證券分支機(jī)構(gòu)52家，員工1705人。

最終涉訴金額仍存在不確定性

中信證券表示，2025年12月3日，華南公司收到河北省高級(jí)人民法院(下稱“河北高院”)送達(dá)的《民事裁定書》，裁定維持石家莊中院作出的《民事裁定書》，確定東旭光電證券虛假陳述責(zé)任糾紛案適用普通代表人訴訟程序?qū)徖怼?/p>

案件情況上，公告顯示，本案原告為吳彩泉等11名投資者；被告為東旭光電科技股份有限公司(下稱“東旭光電”)、東旭集團(tuán)有限公司、華南公司等37名相關(guān)法人主體或自然人；案由系證券虛假陳述責(zé)任糾紛。

公告指出，原告的訴訟請(qǐng)求有三方面：一是依法判決東旭光電賠償11名原告因虛假陳述引起的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)損失合計(jì)182.82萬元；二是依法判決除東旭光電以外的其他被告對(duì)原告的上述損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；三是依法判決案件受理費(fèi)、公告費(fèi)等訴訟費(fèi)用由37名被告承擔(dān)。

“鑒于本案審理適用普通代表人訴訟程序，且尚未開庭，最終涉訴金額存在不確定性。”中信證券稱。

據(jù)了解，“適用普通代表人訴訟程序?qū)徖怼币馕吨蠗l件的投資者均可參與訴訟，因此案件不排除進(jìn)一步擴(kuò)大的可能。

公告顯示，河北高院《民事裁定書》確定本案適用普通代表人訴訟程序?qū)徖恚⒋_定本案權(quán)利人范圍為自2016年2月15日(含)至2024年7月5日(含)期間以公開競價(jià)方式買入、并于2024年7月5日(含)閉市后當(dāng)日仍持有東旭光電股票(證券代碼：000413)，且與本案具有相同種類訴訟請(qǐng)求的投資者。

廣州證券為東旭光電2017年非公開發(fā)行股票的主承銷商

根據(jù)石家莊中院送達(dá)的《起訴狀》，原告起訴稱：東旭光電系深圳證券交易所上市公司，現(xiàn)已退市。本案原告均為證券市場投資者。因東旭光電2015年至2022年年度報(bào)告存在虛假記載和重大遺漏、2017年非公開發(fā)行股票存在欺詐發(fā)行、未在法定期限內(nèi)披露2023年年度報(bào)告等行為，東旭光電于2025年3月28日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)河北監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》。

原告提出，本案所有原告的交易行為與東旭光電的虛假陳述行為之間存在因果關(guān)系，東旭光電應(yīng)依法對(duì)原告訴請(qǐng)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

原告表示，廣州證券為東旭光電2017年非公開發(fā)行股票的主承銷商，違反了《中華人民共和國證券法》(2014年修訂)第63條、第173條、第193條，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第17條、第18條、第19條等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對(duì)原告損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

訴訟進(jìn)展方面，2025年4月9日，華南公司收到石家莊中院送達(dá)的《起訴狀》等應(yīng)訴材料。2025年8月8日，華南公司收到石家莊中院送達(dá)的《民事裁定書》。2025年8月15日，華南公司向河北高院申請(qǐng)復(fù)議。

2025年12月3日，華南公司收到河北高院送達(dá)的《民事裁定書》，裁定駁回華南公司等8名復(fù)議申請(qǐng)人的復(fù)議申請(qǐng)，確定本案適用普通代表人訴訟程序?qū)徖怼?/p>

東旭光電2017年非公開發(fā)行股票存在欺詐發(fā)行

河北證監(jiān)局披露的行政處罰決定書顯示，經(jīng)查明，東旭光電存在三方面違法事實(shí)。

一是東旭光電在股票和債券市場披露的信息存在虛假記載、重大遺漏。2015年至2019年，東旭光電通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)等方式進(jìn)行財(cái)務(wù)造假，虛增收入分別為18.14億元、37.05億元、43.06億元、42.90億元、26.45億元，分別占當(dāng)期年度報(bào)告記載營業(yè)收入的39.02%、48.54%、24.84%、15.21%、15.09%；虛增利潤總額分別為8.63億元、13.69億元、13.15億元、14.45億元、6.35億元，分別占當(dāng)期年度報(bào)告記載利潤總額(按絕對(duì)值計(jì)算)的52.94%、84.94%、57.66%、52.79%、49.65%。

2015年至2022年，東旭光電以原材料采購等名義，向控股股東東旭集團(tuán)有限公司(下稱“東旭集團(tuán)”)及其關(guān)聯(lián)方提供非經(jīng)營性資金，發(fā)生金額分別為22.14億元、24.67億元、16.42億元、64.84億元、63.68億元、6.81億元、6.58億元、0.30億元，分別占當(dāng)期年度報(bào)告記載凈資產(chǎn)的15.20%、10.70%、5.12%、19.40%、20.21%、2.38%、2.54%、0.13%。

2024年7月5日，東旭光電在2023年年度報(bào)告等公告文件中披露，截至2023年12月31日，東旭集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用東旭光電資金的余額為95.95億元。上述行為，導(dǎo)致東旭光電在股票和債券市場披露的2015年至2022年年度報(bào)告存在虛假記載、重大遺漏。

二是東旭光電非公開發(fā)行股票存在欺詐發(fā)行。根據(jù)東旭光電申請(qǐng)，2017年10月18日，中國證監(jiān)會(huì)出具《關(guān)于核準(zhǔn)東旭光電科技股份有限公司向上海輝懋企業(yè)管理有限公司等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》。

2017年11月30日、12月29日，東旭光電非公開發(fā)行股票上市，募資總額為75.65億元。

行政處罰決定書表示，東旭光電本次發(fā)行股票申請(qǐng)文件、公告文件引用了存在虛假記載和重大遺漏的2015年、2016年年度報(bào)告中的相關(guān)數(shù)據(jù)，不符合發(fā)行條件，騙取發(fā)行核準(zhǔn)，存在欺詐發(fā)行。

三是東旭光電未在法定期限內(nèi)披露2023年年度報(bào)告。2024年4月30日，東旭光電披露《關(guān)于無法在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告暨股票停牌的公告》，稱因涉及年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等相關(guān)重要事項(xiàng)未能完成核實(shí)查證程序，無法在法定期限內(nèi)披露2023年年度報(bào)告。2024年7月5日，東旭光電披露2023年年度報(bào)告。