證監(jiān)會(huì)主席吳清6月6日在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)第四屆會(huì)員代表大會(huì)上致辭時(shí)表示，全行業(yè)要深入貫徹“十五五”規(guī)劃綱要，全面落實(shí)新“國(guó)九條”和資本市場(chǎng)“1+N”政策體系，持續(xù)深化公募基金改革，堅(jiān)決落實(shí)私募基金指導(dǎo)意見(jiàn)，力爭(zhēng)“十五五”期間建設(shè)一流投資機(jī)構(gòu)取得突破性進(jìn)展。

——要堅(jiān)持規(guī)范為先，不斷夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控內(nèi)在基礎(chǔ)。吳清表示，私募基金要切實(shí)提高政治站位，把貫徹《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)私募投資基金高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》及配套的監(jiān)管制度規(guī)則作為重中之重來(lái)抓，全面落實(shí)到展業(yè)全過(guò)程各環(huán)節(jié)，切實(shí)在理念、模式、行動(dòng)上來(lái)一個(gè)大轉(zhuǎn)變、大提升。要立足實(shí)際完善治理機(jī)制，加強(qiáng)股東、高管等關(guān)鍵少數(shù)行為約束，加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)制度和風(fēng)控指標(biāo)體系建設(shè)。嚴(yán)格行為規(guī)范，依法合規(guī)做好信息披露，堅(jiān)決杜絕違規(guī)募集、侵占挪用、自融自用、利益輸送等問(wèn)題，抓緊整改違規(guī)代持、通道化等行為，切實(shí)筑牢合規(guī)展業(yè)、廉潔自律的“防火墻”。公募基金方面，行業(yè)機(jī)構(gòu)要自警自省、舉一反三，健全公司治理架構(gòu)，夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)，真正做到全員參與、全面覆蓋、全程落實(shí)。

——要堅(jiān)持客戶為本，始終注重投資者利益優(yōu)先。吳清表示，要強(qiáng)化利益綁定，在公司治理、產(chǎn)品發(fā)行、投資運(yùn)作、績(jī)效考核等各個(gè)方面落實(shí)好監(jiān)管新規(guī)和改革要求，提升投資運(yùn)作穩(wěn)健性，增強(qiáng)逆周期思維，努力為投資者創(chuàng)造更可持續(xù)的中長(zhǎng)期收益，堅(jiān)決遏制賭押賽道、風(fēng)格漂移、高位發(fā)行等頑疾，更不能回到“沖規(guī)模、賺快錢(qián)”的老路上去。要注重權(quán)益投資，這是行業(yè)服務(wù)投資者的優(yōu)勢(shì)所在、關(guān)鍵所在，要下更大力氣加強(qiáng)投研專業(yè)能力建設(shè)，強(qiáng)化權(quán)益投資的行業(yè)影響力和競(jìng)爭(zhēng)力。要加強(qiáng)供需適配，重視含權(quán)低波等穩(wěn)健類產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)，推出更多適配中長(zhǎng)期資金的投資產(chǎn)品，更好對(duì)接不同群體的差異化需求，同時(shí)加快推進(jìn)向投資者回報(bào)導(dǎo)向的買(mǎi)方投顧轉(zhuǎn)型，不斷提升投資者滿意度、獲得感。

——要堅(jiān)持功能為要，更好發(fā)揮培育新質(zhì)生產(chǎn)力作用。吳清表示，行業(yè)機(jī)構(gòu)特別是私募股權(quán)創(chuàng)投基金要堅(jiān)持長(zhǎng)期主義、專業(yè)主義，更好發(fā)揮在支持創(chuàng)新中的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性作用。要完善專業(yè)化投研體系，聚焦國(guó)家戰(zhàn)略和國(guó)民經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)領(lǐng)域，大力提升對(duì)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)的洞察力，增強(qiáng)在創(chuàng)新“無(wú)人區(qū)”陪跑的本領(lǐng)，更好投早、投小、投長(zhǎng)期、投硬科技。要強(qiáng)化投后賦能，為被投企業(yè)提供更有效的治理優(yōu)化、資源對(duì)接等長(zhǎng)期陪伴和服務(wù)，助力穿越周期、提升價(jià)值。監(jiān)管部門(mén)和自律機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)與有關(guān)方面一道，進(jìn)一步完善配套支持政策，積極支持國(guó)資基金健全容錯(cuò)機(jī)制、優(yōu)化考核標(biāo)準(zhǔn)，更好與社會(huì)資本優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，促進(jìn)養(yǎng)老金、保險(xiǎn)資金、AIC機(jī)構(gòu)等加大股權(quán)投資力度，多渠道完善基金退出安排，加力促進(jìn)暢通募投管退循環(huán)。

——要堅(jiān)持創(chuàng)新為基，持續(xù)增強(qiáng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力。吳清表示，要加強(qiáng)科技賦能，穩(wěn)妥有序探索運(yùn)用人工智能、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)，有效賦能投資投研、客戶服務(wù)、內(nèi)控管理等重點(diǎn)場(chǎng)景，加快數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型。要突出錯(cuò)位發(fā)展，頭部機(jī)構(gòu)要全面提升綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，中小機(jī)構(gòu)不要拼規(guī)模要拼特色，要立足自身資源稟賦與核心優(yōu)勢(shì)，聚焦重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域深耕細(xì)作，走出特色化、精品化發(fā)展路線。要統(tǒng)籌好發(fā)展與安全，加強(qiáng)創(chuàng)新全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)防控，堅(jiān)持創(chuàng)新節(jié)奏、力度與管理能力相適配，堅(jiān)決遏制概念炒作、復(fù)雜嵌套、過(guò)度投機(jī)、通道空轉(zhuǎn)等偽創(chuàng)新、亂創(chuàng)新。

吳清表示，近年來(lái)，程序化交易已成為包括我國(guó)在內(nèi)的全球各主要資本市場(chǎng)的重要交易方式。充分考慮個(gè)人投資者占大多數(shù)的國(guó)情市情，證監(jiān)會(huì)先后出臺(tái)了一系列程序化交易監(jiān)管規(guī)則制度，建立交易報(bào)告機(jī)制，強(qiáng)化針對(duì)性監(jiān)測(cè)監(jiān)控，從嚴(yán)監(jiān)管異常交易行為，引導(dǎo)降頻降速，強(qiáng)化交易業(yè)務(wù)單元管理等。

“在此基礎(chǔ)上，我們還將深入調(diào)研，持續(xù)完善程序化交易監(jiān)管的機(jī)制安排，更突出公平和規(guī)范，加強(qiáng)針對(duì)性監(jiān)管，切實(shí)防范濫用技術(shù)優(yōu)勢(shì)，堅(jiān)決打擊操縱市場(chǎng)、擾亂市場(chǎng)秩序等違法違規(guī)行為。”吳清說(shuō)。

吳清表示，作為現(xiàn)代金融體系的重要參與者和踐行者，我國(guó)基金行業(yè)肩負(fù)著時(shí)代賦予的重任，面臨重要戰(zhàn)略機(jī)遇。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展向新向優(yōu)孕育行業(yè)成長(zhǎng)新動(dòng)能。“十五五”時(shí)期，我國(guó)經(jīng)濟(jì)加快轉(zhuǎn)型升級(jí)、提質(zhì)增效，新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展、勢(shì)頭強(qiáng)勁，迫切需要資本支持，同時(shí)也必將為基金行業(yè)發(fā)展提供豐富投資標(biāo)的。金融結(jié)構(gòu)深刻調(diào)整釋放資產(chǎn)管理新需求。投資者資產(chǎn)管理需求加速向多元化、綜合化、定制化等方向轉(zhuǎn)變，養(yǎng)老金融體系持續(xù)拓展并不斷完善，長(zhǎng)期投資需求持續(xù)增加，疊加低利率環(huán)境影響，機(jī)構(gòu)和居民資產(chǎn)再配置意愿上升，各方面都呼喚資本市場(chǎng)優(yōu)化財(cái)富管理服務(wù)和產(chǎn)品供給。資本市場(chǎng)制度重塑營(yíng)造行業(yè)發(fā)展新環(huán)境。新“國(guó)九條”和資本市場(chǎng)“1+N”政策體系重構(gòu)市場(chǎng)運(yùn)行邏輯，投融資綜合改革縱深推進(jìn)，制度包容性、適應(yīng)性不斷提高，基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)更加牢固。

“總的來(lái)看，我國(guó)基金行業(yè)正處于從量的擴(kuò)張向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期，全行業(yè)要科學(xué)把握大局大勢(shì)，進(jìn)一步強(qiáng)化金融報(bào)國(guó)的使命擔(dān)當(dāng)，搶抓機(jī)遇、直面挑戰(zhàn)，回歸本源、苦練內(nèi)功，扎扎實(shí)實(shí)辦好自己的事，以自身高質(zhì)量發(fā)展更好服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、民生福祉和資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。”吳清說(shuō)。